关于证监会《证券经纪业务管理办法》的点评
夜长梦山
2023-01-15 22:30:29
【国君非银刘欣琦团队】优质服务更为重要，行业发展更趋规范——关于证监会《证券经纪业务管理办法》的点评
事件：近日，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》，自2023年2月28日起施行。
为什么发布？
《办法》发布的目的在于更好匹配当下经纪业务的线上展业形态，重点规范互联网营销展业行为，引导市场更加注重高质量服务供给；补充更新2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》未涉及的监管内容。
有什么内容？
核心内容包括：1）证券经纪业务定义新增“开展证券交易营销”，并强调经纪业务属于证券公司专属业务；2）要求券商应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示；强调不得有佣金明显低于服务成本，“零佣”、“免费”等宣传行为；3）要求绩效考核和薪酬分配不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩等。
有什么影响？
预计行业互联网营销行为更趋规范，高质量服务及解决方案更为重要。1）明确券商可进行互联网导流，但要求证券业务环节应由自身完成，不得进行“价格战”，加强营销统一管理，预计营销行为将更为规范，佣金率（截至22Q3为万分之2.32）将减缓或停止下行；2）引导行业改变考核方式，防止出现过度营销行为，“重营销、轻服务”模式将加速转变，未来高质量服务及解决方案更重要；3）建议增持中信证券与东方财富。
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