$证券(BK0473)$ 

中金公司发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，

证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。

今年以来，特别是2月8号以来，大家都知道了，加大了对券商的监管，而对券商的投行业务和证券从业人员炒股等行为加大了监管。让券商做好看门人的角色，回归做好中介的角色。

今年以来，有多家券商被处罚，2年内有5家券商被立案，其中今年有中信证券，海通证券等4家券商被立案调查，这5家中三家都跟投行业务有关。由此可见，证监会加大从严监管力度。

今天这一则中金公司的公告的处罚结果，可以理解为是利空出尽。

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