证券代码

: 002797

证券简称

:

第一创业

时间 ：

2020 年 9 月 25 日 15:00-16:0

0

地点：

投行大厦 20 楼 6 号会议室(腾讯会议号 975 379 353)

投资者关系活动

类别

特定对象调研
□媒体采访
□新闻发布会
□现场参观
□其他
□分析师会议
□电话业绩说明会
□路演活动

参与单位名称及人员姓名：

国信证券股份有限公司 研究所

非银金融行业分析师 戴丹苗

上市公司接待人员：

第一创业证券股份有限公司 董事会办公室投资者关系总监 施维

第一创业证券股份有限公司 董事会办公室投资者关系岗 宋伟涛

投资者关系活动 主要内容介绍

1、公司在金融科技方面的投入、布局及推进情况?

答:公司持续加大金融科技方面的投入，积极构建公司业务的数字化经营基础，优化客户服务体验。公司按照“以客户为中心”的理念，整体 规划建设了固定收益、资产管理、证券经纪三大业务平台，同时整合运营、 风控等支撑平台，并通过虚拟化、云计算、大数据、区块链、人工智能等 技术赋能各平台。公司围绕提升客户价值、助力业务开展、提高运营效率， 构建了数字化转型的基础设施与动力。

(1)固收业务方面，公司历时4年打造的 eBOND 固收综合业务系统， 目前已集“最新最全的债券资讯”、“债券一级承分销”、“投资交易执行及 管理”、“实时风控合规管理”、“运营管理支持”、“信用及宏观研究”六大 功能为一体，支持债券交易的全业务场景;未来将进一步完善客户服务的 多样化及构建线上的营销渠道，以打造公司金融科技品牌，共建行业固定 收益领域的科技生态。

(2)资管业务方面，公司自主研发的 A10 资管投资管理系统，已包括银行投顾、头寸管理和信评管理等几大功能，得到证券业协会的调研和同 行的借鉴，未来将整合投资决策、风控、运营等功能，做到一个平台完成 投资池、头寸、组合、投资、估值清算等工作，将人员、信息通过技术实 时联结助力资产管理更加专业、高效。

(3)在零售经纪业务线，公司将围绕“以客户为中心”，通过总部赋 能、科技赋能，聚焦服务能力建设。一是将通过丰富产品与服务的供给与 为客户提供资产配置、风险管理、交易服务的服务体系建设来强化经纪业 务总部赋能分支机构;二是将通过以分支机构数字化转型为抓手推动零售 线的数字化转型和利用零售 CRM 系统，强化大数据等科技手段对客户的了 解，成为内部管理与促进业务的有效工具来实现科技赋能。

2

、公司核心竞争力是什么

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答:公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证 券公司”这一战略目标，持续特色化发展。公司深刻理解金融服务实体经 济的核心功能，充分利用市场化机制优势、自身业务基础，进行大资产管 理业务布局，已经初见成效;进一步打造固定收益特色，在巩固传统优势 的同时积极推进全业务链建设，探索新业务模式和手段，已经形成了品牌 优势;积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，发挥灵活的市场化经 营机制效力，以客户为中心调整组织架构和业务流程，深入打造投研能力， 建设销售能力，提升组织效率和协同力度，链接资本市场和实体经济的综 合金融服务获得客户认可。

3、公司投行业务项目储备情况?重点布局?

答:公司主要通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，包括股权 融资、债权及结构化融资以及相关财务顾问业务。一创投行在 IPO、再融 资、公司债、企业债、资产证券化、并购重组财务顾问及其他财务顾问业 务领域均有项目储备

长期以来，一创投行积极挖掘、精心培育细分行业的优质客户，向资 本市场输送了一批优质企业，帮助企业通过资本市场发展壮大。一创投行在 IPO、企业兼并收购、资产重组、公司债、企业债、资产证券化等领域 已经积累了丰富的经验。一创投行一方面将在 2019 年并购重组执业能力获 得 A 类评级的基础上，进一步加强业务团队的建设，加大优质客户的挖掘， 加强合规风控建设，持续提升尽职履责能力和专业水准;另一方面，也将 进一步加强与公司私募股权基金管理、资产管理、固定收益等各业务板块 的融合，为客户提供一揽子综合金融服务解决方案。

4、公司自营业务规模?投资是什么策略?

答:公司固定收益投资与交易业务根据市场变化采取相应的投资策略， 通过及时调整交易策略、仓位、杠杆和久期，积极把握交易性机会，并通 过国债期货、利率互换等工具运用，尽可能降低市场波动影响。展望未来， 债券市场面临的不确定性因素较多，整体来说，2020 年全年债券市场波动 将成为常态，仍可发掘交易机会。公司固收自营将继续围绕整体宏观经济 的主线，通过灵活的交易策略和结构性交易，严格控制风险，努力提升投 资收益率。

公司权益类自营投资及交易业务以绝对收益为目标，采用多策略组合 方式进行投资，主要交易品种包括股票、可转换债券及可交换债券、股指 期货等品种。报告期内，公司积极把握市场的结构性机会，在控制风险的 前提下稳健投资，自营投资及交易业务取得了较好收益。

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、公司机构业务的发展战略

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答:(1)加强机构业务团队建设。在总部设立经纪业务机构客户部， 同时在分支机构成立机构客户团队，开发机构客户，发展机构业务。

(2)提高资产配置、管理能力。根据机构客户的财务状况、资产持有 和风险收益偏好的不同需求，设计资产配置方案，提供包括股票、基金、 债券、货币、市值管理等多个系列的产品线。

(3)大力发展主经纪商业务。服务对象涵盖基金公司及其子公司、证 券公司及其资管子公司、期货公司及其子公司、私募基金管理人等各类机 构客户，提供包括份额登记、估值核算、信息技术支持等基金外包服务。

6

、公司资管业务策略

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主动管理规模

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答:在券商资管业务领域，公司聚焦“资产管理业务”一个核心、围 绕“投研和销售”两项能力提升，构建立体化投研体系、加强产品创设、 以交叉销售机制为依托加强业务协同，采取集中高效的运营模式，以投研 带动，深入打造“固定收益+”产品线，努力为机构和个人投资者创造稳定 增值回报。
2020 年，公司继续加大落实资管新规的力度，券商资管业务在去通道 的同时持续提升主动管理能力，进一步夯实投研、交易能力，主动管理产 品业绩继续保持在同类产品前列。截至 2020 年 6 月 30 日，公司券商资管 受托管理规模 1,260.93 亿元。根据基金业协会数据，公司 2020 年二季度 券商资管月均规模排名第 19。未来，公司将进一步提升券商资管业务的投 研与销售能力，继续发挥投研优势，扩大主动管理规模。

7、公司经纪业务的佣金率?是否有向财富管理转型的计划?

答:公司的佣金率与行业基本持平，在行业竞争中立足根本，以客户 为中心，通过科技赋能和数字化转型，全面提升综合服务能力。

经纪业务是公司大资管战略的销售渠道，也是公司多元业务承揽和为 客户提供综合服务窗口前哨。在行业经纪业务转型发展的趋势下，公司经 纪业务“以客户为中心”，积极向财富管理转型，以金融科技为手段，丰富 产品与服务的供给，搭建为客户提供资产配置、风险管理、交易服务等服务体系。

具体计划:(1)继续加强金融科技投入，提高线上客户服务能力和交 易工具服务能力，升级智富通等交易服务软件，满足客户的工具需求;(2) 加强金融产品体系和投资咨询产品体系建设，满足客户在理财产品和咨询 服务方面的需求;(3)持续提升分支机构营销服务人员专业能力，加强线 下综合服务能力。


接待过程中，公司接待人员与来访者进行了充分的交流和沟通，严格 按照公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平。没有出现未公开重大信息泄露等情况，同时已按深交 所要求签署调研《承诺书》。
附件清单
(如有)
日期 2020年9月25日